Sanciones impuestas desde 2001
Ente supervisado Año o expediente Hechos Multa Normas infringidas
BN Vital OPC S. A. 2001 Publicidad engañosa ¢107.400,00 Artículo 38 inciso d), 48 inciso d), 49 inciso d), 59 y 60 de la Ley 7523, Transitorio I de la LPT, Artículos 2.10 del Reglamento para la publicidad y promoción, artículo 2 de la Ley 7337
BN Vital OPC S. A. 2001 Servicios de outsourcing, inclusión dentro de los ingresos extraordinarios de la OPC de las sumas generadas por la venta de dichos servicios ¢2.313.203,10 Artículo 37 inciso d), 46 inciso f), 47 inciso b), 50, 51, 59 y 60 de la Ley 7523
Popular Pensiones OPC S. A. 2001 Ofrecimiento de regalías a quienes suscribían contratos con la OPC, así como realización de rifas de electrodomésticos para quienes se afiliaban a la OPC ¢537.000,00 Artículo 46 inciso a) de la Ley 7523, artículo 42 inciso e) de la Ley 7983 y numeral 2 del SP-457-2000
Interfín Banex OPC S. A. 2001 Incumplimiento de remitir la información sobre saldos contables. Incumplimiento de remitir la información sobre afiliados ¢4.582.800,00 Artículos 46 incisos a) y b), 47 y 60 de la Ley 7523, artículo 2 de la Ley 7337.
Cuscatlán OPC S.A. 2001 Incumplimiento de remisión de archivos de afiliados dentro de los plazos establecidos Incumplimiento de remitir la información financiera dentro de los plazos establecidos Violación a la prohibición de realizar operaciones financieras que requieran la constitución de garantías sobre el activo del fondo. Incumplimiento de las normas relativas a la custodia de títulos valores. Se absolvió a la Operadora por los hechos concernientes a operaciones financieras ¢2.615.159, 25 Artículos 46 inciso b), 47 inciso b) y 60 de la Ley 7523.
Interfin-Banex OPC S. A. 02-02-DJ Adquisición de valores para un régimen con recursos de otro régimen. ¢6.741.462,53 Artículo 46 incisos b) y c)
INS-Bancrédito OPC S. A. 03-02-DJ Adquisición de valores no permitidos y atraso en la remisión de información. ¢7.395.134 Artículo 46 incisos b) y d) de la Ley 7523.
BCR Pensiones OPC S. A. 2003 Gastos de BCR OPC, S.A., asumidos por el Banco de Costa Rica, realización de publicidad y suministro de información periódica. ¢17.324.521,41 Artículo 46 inc. a, b y g Artículo 48 inc. d y e
Interfín Banex OPC S. A. 2004 Concesión de beneficios sin cumplir requisitos de normativa. ¢3.692.000,00 Artículo 46 inciso f) de la Ley No.7523.
INS Pensiones OPC S. A. 01-04-DJ Exceso de límites y omisión de informar a la Superintendencia de Pensiones acerca del exceso, según lo establecido en el artículo 64 de la Ley de Protección al Trabajador. ¢6.830.200,00 Artículo 46, inciso d), 47, inciso b), 48, inciso a), 49, inciso c) y 60 de la Ley No.7523.
CCSS OPC S. A. 02-04-DJ Exceso de límites y omisión de informar a la Superintendencia de Pensiones acerca del exceso, según lo establecido en el artículo 64 de la Ley de Protección al Trabajador. Complementarias. ¢1.120.280,00 Artículo 46, inciso d), 47, inciso b), 48, inciso a), 49, inciso c) y 60 de la Ley No.7523.
BN Vital OPC S. A. 03-04 DJ Carencia de políticas y procedimientos mínimos para un adecuado control interno del proceso de inversiones y falta de suministro de los documentos o grabaciones con las autorizaciones dadas al Puesto de Bolsa para la compra y venta de valores. ¢33.887.643,28 Artículo 46 inciso g) de la Ley N° 7523.
INS Pensiones OPC S. A. 05-04-DJ Falta de entrega de estados de cuenta afiliada. ¢839.000,00 Artículo 48, inciso d), 49 incisos b) de la Ley No.7523
Popular Pensiones OPC S. A. 08-04-DJ Incumplimiento de límites de inversión. ¢1.963.252,55 Artículo 46, inciso d), 48, inciso a) de la Ley No.7523.
Fondo de retiro de los empleados de la Caja Costarricense del Seguro Social (FRE) 01-06-DJ Incumplimiento de plazos para suministro de información a SUPEN. ¢11.416.600,00 Artículo 46, inciso b) de la Ley No.7523.
Popular Pensiones OPC S. A. 02-06 DJ Adquisición de nuevos instrumentos en los cuales se tenía un exceso sobre los límites de inversión permitidos y se encontraba bajo un plan de reducción de riesgos. ¢3.003.000,00 Artículos 64 y 65 de la LPT, artículo 25 inciso a) y el Transitorio IV del Reglamento de Inversiones de las Entidades Autorizadas y el artículo 60 de la Ley 7523
Vida Plena OPC S.A. 01-08 Publicidad que no se ajusta a la normativa vigente. ¢2,270,000.00 Artículo 48 inciso d) de la Ley 7523
BCR Pensión OPC S. A. 03-08-DJ Presunta concesión irregular de beneficios ¢6.905.600,00 Artículo 48 inciso g) de la Ley 7523
CCSS OPC S. A. 03-09-DJ Publicidad presuntamente contraria a las disposiciones normativas aplicables, presuntos incumplimientos en el traslado de recursos por ejercicio del derecho a libre transferencia de los afiliados, presuntas irregularidades en registros de movimientos por retiro parcial por traslado de recursos a otra entidad autorizada. ¢4.928.400,00 Artículo 46 inciso g), artículo 48 incisos d), i) de la Ley 7523, 42 inciso l) de la Ley de Protección al Trabajador.
IBP Pensiones OPC S. A. 01-09-DJ Traslados de recursos por libre transferencia, violación al destino de los recursos de los afiliados conforme el artículo 56 de la Ley de Protección al Trabajador; omisión y atrasos en la entrega de estados de cuenta a los afiliados; incumplimiento en el suministro de información; y publicidad que no se ajusta a las disposiciones normativas aplicables. ¢16.848.000, 00 Artículo 48 inciso i), 46 incisos b) y c) y 48 inciso d) todos de la Ley N° 7523.
BAC San José Pensiones OPC S. A. 01-11-DJ Incumplimiento al inciso l), artículo 42 de la Ley de Protección al Trabajador, Ley 7983, derivados de la información publicitaria que se remitió a los afiliados por correo electrónico. ¢1. 467 000, 00 Artículo 48 inciso d) de la Ley 7523 y 42 inciso l) de la Ley de Protección al Trabajador.
Fondo de retiro de los empleados de la Caja Costarricense del Seguro Social (FRE) 02-2012-DJ No remisión de información a la SUPEN. ¢19.196.700,00 Artículo 46 inciso b) de la Ley 7523.
Dirección Nacional de Pensiones 01-2013-DJ No remisión de información a la SUPEN. ¢1.803.000,00 Artículo 46 inciso b) de la Ley 7523.
INS Pensiones 03-2012 Incumplimientos a la normativa para la prevención contra la legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo. ¢4.588.655,35 Artículo 16 y 24 de la Ley 8204
Información actualizada a mayo del 2017.

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Última actualización: 14 de diciembre de 2017
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