BN Vital, OPC, S.A.

2001

Publicidad engañosa

¢107.400,00

Artículo 38 inciso d), 48 inciso d), 49 inciso d), 59 y 60 de la Ley 7523, Transitorio I de la LPT, Artículos 2.10 del Reglamento para la publicidad y promoción, artículo 2 de la Ley 7337

BN Vital, OPC, S.A.

2001

Servicios de outsourcing, inclusión dentro de los ingresos extraordinarios de la OPC de las sumas generadas por la venta de dichos servicios

¢2.313.203,10

Artículo 37 inciso d), 46 inciso f), 47 inciso b), 50, 51, 59 y 60 de la Ley 7523

Popular Pensiones, OPC, S.A.

2001

Ofrecimiento de regalías a quienes suscribían contratos con la OPC, así como realización de rifas de electrodomésticos para quienes se afiliaban a la OPC

¢537.000,00

Artículo 46 inciso a) de la Ley 7523, artículo 42 inciso e) de la Ley 7983 y numeral 2 del SP-457-2000

Interfín Banex, OPC, S.A.

2001

Incumplimiento de remitir la información sobre saldos contables.

Incumplimiento de remitir la información sobre afiliados

¢4.582.800,00

Artículos 46 incisos a) y b), 47 y 60 de la Ley 7523, artículo 2 de la Ley 7337.

Cuscatlán, OPC, S.A.

2001

Incumplimiento de remisión de archivos de afiliados dentro de los plazos establecidos

Incumplimiento de remitir la información financiera dentro de los plazos establecidos

Violación a la prohibición de realizar operaciones financieras que requieran la constitución de garantías sobre el activo del fondo.

Incumplimiento de las normas relativas a la custodia de títulos valores.

Se absolvió a la Operadora por los hechos concernientes a operaciones financieras

¢2.615.159, 25

Artículos 46 inciso b), 47 inciso b) y 60 de la Ley 7523.

Interfin-Banex OPC, S.A.

02-02-DJ

Adquisición de valores para un régimen con recursos de otro régimen.

¢6.741.462,53

Artículo 46 incisos b) y c)

INS-Bancrédito OPC

03-02-DJ

Adquisición de valores no permitidos y atraso en la remisión de información.

7.395.134

Artículo 46 incisos b) y d) de la Ley 7523.

BCR Pensiones OPC, S.A.

2003

Gastos de BCR OPC, S.A., asumidos por el Banco de Costa Rica, realización de publicidad y suministro de información periódica.

¢17.324.521,41

Artículo 46 inc. a, b y g    Artículo 48 inc. d y e

Interfín Banex OPC S.A.

2004

Concesión de beneficios sin cumplir requisitos de normativa.

¢3.692.000,00

Artículo 46 inciso f) de la Ley No.7523.

INS Pensiones OPC S.A.

01-04-DJ

Exceso de límites y omisión de informar a la Superintendencia de Pensiones acerca del exceso, según lo establecido en el artículo 64 de la Ley de Protección al Trabajador.

¢6.830.200,00

Artículo 46, inciso d), 47, inciso b), 48, inciso a), 49, inciso c) y 60 de la Ley No.7523.

OPC de la CCSS

02-04-DJ

Exceso de límites y omisión de informar a la Superintendencia de Pensiones acerca del exceso, según lo establecido en el artículo 64 de la Ley de Protección al Trabajador. Complementarias.

¢1.120.280,00

Artículo 46, inciso d), 47, inciso b), 48, inciso a), 49, inciso c) y 60 de la Ley No.7523.

BN Vital OPC S.A.

03-04 DJ

Carencia de políticas y procedimientos mínimos para un adecuado control interno del proceso de inversiones y falta de suministro de los documentos o grabaciones con las autorizaciones dadas al Puesto de Bolsa para la compra y venta de valores.

¢33.887.643,28 *

Artículo 46 inciso g) de la Ley N° 7523.

INS Pensiones OPC, S.A.

05-04-DJ

Falta de entrega de estados de cuenta afiliada.

¢839.000,00

Artículo 48, inciso d), 49 incisos b) de la Ley No.7523.

Popular Pensiones

08-04-DJ

Incumplimiento de límites de inversión.

1.963.252,55

Artículo 46, inciso d), 48, inciso a) de la Ley No.7523.

FRE

01-06-DJ

Incumplimiento de plazos para suministro de información a SUPEN.

¢11.416.600,00

Artículo 46, inciso b) de la Ley No.7523.

Popular Pensiones

02-06 DJ

Adquisición de nuevos instrumentos en los cuales se tenía un exceso sobre los límites de inversión permitidos y se encontraba bajo un plan de reducción de riesgos.

¢3.003.000,00 *

Artículos 64 y 65 de la LPT, artículo 25 inciso a) y el Transitorio IV del Reglamento de Inversiones de las Entidades Autorizadas y el artículo 60 de la Ley 7523

Vida Plena OPC

01-08

Publicidad que no se ajusta a la normativa vigente.

¢2,270,000.00

Artículo  48 inciso d) de la Ley 7523

BCR Pensión

03-08-DJ

Presunta concesión irregular de beneficios.

¢6.905.600,00

Artículo 48 inciso g) de la Ley 7523

CCSS OPC

03-09-DJ

Publicidad presuntamente contraria a las disposiciones normativas aplicables, presuntos incumplimientos en el traslado de recursos por ejercicio del derecho a libre transferencia de los afiliados, presuntas irregularidades en registros de movimientos por retiro parcial por traslado de recursos a otra entidad autorizada.

¢4.928.400,00

Artículo 46 inciso g), artículo 48 incisos d), i) de la Ley 7523, 42  inciso l) de la Ley de Protección al Trabajador,